為進(jìn)一步規(guī)范葉城縣私募投資基金公司經(jīng)營行為，加強(qiáng)私募投資基金類機(jī)構(gòu)經(jīng)營監(jiān)管，防范金融風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)地區(qū)《關(guān)于印發(fā)〈喀什地區(qū)防范處置私募投資基金風(fēng)險(xiǎn)工作方案〉的通知》精神，結(jié)合葉城縣實(shí)際，制定2021年葉城縣私募投資基金公司摸排處置工作方案。

一、摸排對(duì)象

喀什地區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局推送登記審批系統(tǒng)中存續(xù)的帶有“私募”、“投資”、“基金”字樣的公司。

二、摸排內(nèi)容

（一）公司基本信息：公司名稱、經(jīng)營地址、注冊(cè)地址、辦公地址、成立時(shí)間、注冊(cè)類型、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、法人代表、注冊(cè)資本、股東構(gòu)成等信息。

（二）公司經(jīng)營：公司管理、人員配備，繳稅情況、賬戶情況、資產(chǎn)負(fù)債表、年利潤，財(cái)務(wù)管理和信息披露等情況。重點(diǎn)掌握營業(yè)范圍是否與營業(yè)執(zhí)照一致、財(cái)務(wù)管理是否規(guī)范、利潤和稅收是否正常、公司經(jīng)營是否有風(fēng)險(xiǎn)等情況。

三、摸排處置結(jié)果及標(biāo)準(zhǔn)

摸排處置工作比照“7+4”類機(jī)構(gòu)年審檢查工作方案進(jìn)行，摸排結(jié)果為正常類、異常類兩類標(biāo)準(zhǔn)。正常類私募投資基金類機(jī)構(gòu)，摸排給予正常類通過允許正常經(jīng)營；異常類需要通過注銷營業(yè)執(zhí)照、變更公司名稱、變更營業(yè)范圍等進(jìn)行整改，待整改合格后，由縣監(jiān)管部門檢查給予通過后，準(zhǔn)許正常經(jīng)營。

(一)正常類

有下列情形存在，經(jīng)營合法合規(guī)，不存在“不正常”或“撤銷私募投資基金公司業(yè)務(wù)經(jīng)營資質(zhì)”等情形的私募投資基金公司，給予正常類通過允許正常經(jīng)營。

（一）經(jīng)營業(yè)務(wù)與營業(yè)執(zhí)照范圍一致；

（二）可與公司正常聯(lián)系、經(jīng)營情況可查；

（三）銀行賬戶為正常狀態(tài)；

（四）正常繳稅、正常經(jīng)營；

（五）公司運(yùn)營制度完善、健全，管理規(guī)范。

（二）異常類

有下列情形之一者，在摸排處置期間發(fā)現(xiàn)有如下問題的，確定為摸排處置結(jié)果為異常，給予異常類不通過。

1.經(jīng)營業(yè)務(wù)超出營業(yè)執(zhí)照經(jīng)營范圍（要及時(shí)修改公司名稱，以便符合公司營業(yè)執(zhí)照中規(guī)定的營業(yè)范圍）；

2.失聯(lián)公司、空殼公司、經(jīng)營情況不詳或長期不經(jīng)營業(yè)務(wù)達(dá)1年以上；

3.銀行賬戶非正常狀態(tài)（封閉凍結(jié)、久懸戶等）；

4.無稅收或利潤為負(fù)，無法正常經(jīng)營；

5.拒絕監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管摸排處置，拒絕執(zhí)行監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取的監(jiān)管措施;其他重大違規(guī)經(jīng)營行為，或嚴(yán)重違反有關(guān)法律法規(guī)情況；

6.存在嚴(yán)重經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，可能造成風(fēng)險(xiǎn)事故或有涉嫌犯罪行為的,移送司法機(jī)關(guān)依法處理。

存在以上情形之一者，由縣監(jiān)管部門提出注銷營業(yè)執(zhí)照、變更營業(yè)范圍或更改企業(yè)名稱等整改意見，并下發(fā)整改通知書，在規(guī)定期限完成整改，并上報(bào)由地區(qū)監(jiān)管部門報(bào)備。

四、摸排處置方式及時(shí)間安排

葉城縣私募投資基金類機(jī)構(gòu)摸排處置分為兩個(gè)階段。第一階段由縣監(jiān)管部門對(duì)地區(qū)推送的私募投資類機(jī)構(gòu)進(jìn)行摸排，摸排出的問題由縣監(jiān)管部門向私募投資類機(jī)構(gòu)下發(fā)整改通知書，在私募投資類機(jī)構(gòu)整改合格后通過縣監(jiān)管機(jī)構(gòu)復(fù)查給予通過（正常類），針對(duì)異常類且整改后無法達(dá)到要求的，組織縣監(jiān)管部門予以注銷營業(yè)執(zhí)照、變更營業(yè)范圍或更改企業(yè)名稱等，同時(shí)將排查及整改結(jié)果上報(bào)地區(qū)金融監(jiān)管部門備案。第二階段由地區(qū)財(cái)政局牽頭，組織地區(qū)市監(jiān)局等監(jiān)管部門進(jìn)行抽查，對(duì)縣市上報(bào)的正常類私募投資基金企業(yè)抽查30%，采取實(shí)地查看、調(diào)閱資料、座談、調(diào)取資產(chǎn)負(fù)債表等方式。具體時(shí)間安排如下：

（一）摸排處置及整改階段（5月15日一8月15日）

1.摸排處置初審時(shí)間(5月15日一6月30日)

縣監(jiān)管部門實(shí)施摸排工作，對(duì)摸排涉及的各項(xiàng)內(nèi)容進(jìn)行全面檢查，對(duì)摸排中存在的問題書面告知公司。

2.限期整改時(shí)間（7月1日一8月15日）

縣監(jiān)管部門向摸排處置中存在問題的公司下發(fā)整改通知書，要求公司在規(guī)定期限整改并報(bào)送整改報(bào)告，整改期截至8月20日，整改合格的給予“摸排處置通過”的建議,整改不到位的給予“摸排處置不通過”的建議。

五、工作要求

（一）落實(shí)好私募投資基金公司摸排處置工作是規(guī)范私募投資基金公司運(yùn)營管理、強(qiáng)化監(jiān)督管控的重要工作措施，是防范金融風(fēng)險(xiǎn)的有效工作手段，要高度重視，嚴(yán)格按照《關(guān)于印發(fā)〈自治區(qū)防范處置私募投資基金風(fēng)險(xiǎn)工作方案〉的通知》（新政辦密電〔2021〕69號(hào)）精神和摸排處置工作內(nèi)容，明確目標(biāo)，壓實(shí)責(zé)任和限定工作時(shí)限，組建摸排處置小組，高質(zhì)量完成私募投資基金公司摸排處置工作。

（二）加強(qiáng)協(xié)作，發(fā)揮好摸排處置合力。要樹立大局意識(shí)，積極組織相關(guān)單位工作人員組成摸排處置組，嚴(yán)格按照摸排處置工作方案要求，及時(shí)互通信息，加強(qiáng)協(xié)同配合，共同做好私募投資基金摸排處置工作。

（三）加強(qiáng)人員培訓(xùn)，認(rèn)真履職盡責(zé)。要加強(qiáng)對(duì)參加摸排處置人員培訓(xùn)，要求參加摸排處置人員積極學(xué)習(xí)摸排處置有關(guān)內(nèi)容，嚴(yán)格履行摸排處置程序程，保持摸排處置工作敏感性和警覺性，確保摸排處置內(nèi)容齊全和真實(shí)。

葉城縣財(cái)政局

2021年5月30日